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在接受证券投资顾问服务前我需要想投资顾问提供哪些资料?并提供
发布日期:2019-08-30 09:02   来源:未知   阅读:

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  展开全部证券投资顾问在为客户提供投资顾问服务前,应了解客户的基本状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。同时,至少告知客户下列基本信息包括:(1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;(3)证券投资顾问服务的内容和方式;(4)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。